129亿元！16家金融公司，收天价罚单！啥情况？

发布时间：2025-07-07 17:58:23 来源：放长线钓大鱼网 作者：休闲

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美国证券交易委员会和商品期货交易委员会当天表示，亿元2018年1月至2021年9月，家金多家华尔街金融公司的司收啥情员工经常使用个人电子设备上的聊天软件与同事、客户或第三方机构商谈业务，罚单内容包括债务和股权交易。亿元大部分聊天记录没有保存。家金但美国联邦法律明确规定，司收啥情证券经纪商等金融机构应当保留商业沟通记录。罚单监管机构可借此监管金融市场，亿元以确保关键规定得到遵守并且为其他调查收集证据。家金

对此，司收啥情美国证券交易委员会主席加里·根斯勒指出，罚单随着技术变化，亿元金融机构员工只经由官方渠道就商业活动进行恰当沟通，家金变得“更加重要”，司收啥情他们还必须保存沟通内容。

另据路透社报道，众多华尔街银行多年来难以杜绝员工在上班期间使用个人电子设备，通常是完全禁止员工把个人设备带入交易大厅。新冠疫情暴发后，员工居家办公导致这一问题加剧。美国商品期货交易委员会一名委员则表示，员工使用个人设备是为了逃避监管，有时甚至是在高管指示下进行。那些高管明知违规，却想隐藏商业沟通内容。

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