野村前交易员为奖金向客户谎报债券价格 与美国证券监管机构对簿公堂

发布时间：2025-07-08 09:53:04 来源：放长线钓大鱼网 作者：热点

美国证券交易委员会（SEC）在法庭上表示，野村易前高级交易员在债券价格上向客户撒谎，前交以增加银行的为奖获利和他自己的奖金。

野村前董事总经理James Im在2009年至2014年期间负责商业抵押支持证券（CMBS）的金向价格监管机构交易业务，周三在曼哈顿受审。客户2017年SEC的谎报一项诉讼指控Im，向试图在二级市场买卖CMBS的债券证券客户谎报价格。

“本案是美国关于谎言的，”SEC的对簿律师Ladan Stewart在开庭陈词中说。被告华尔街交易员James Im所说的公堂谎言。多年来他反复说过的野村易谎言。他对那些希望他说实话的前交顾客说谎。

SEC声称，为奖Im和另一位交易员Kee Chan（从2009 年8月到2012年6月与他一起经营CMBS部门） ，金向价格监管机构 假装他们仍在与第三方卖方磋商（但价格较高），客户但其实野村已经以较低的价格购买了所涉及的债券。根据SEC，他们的行径为该银行带来了超过 750，000美元的额外利润，从而为自己带来了可观的奖金。

针对旗下交易员在磋商抵押证券销售时做出虚假陈述、但野村未尽监督之责的指控，野村2019年7月同意偿付客户2500万美元。Chan则同意支付超过200，000美元的罚款并被禁止进入该行业，但并未承认或否认该行为，以在2017年解决相关指控。

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