公司治理、信息披露方面存在多项问题 恒泰艾普及董事长收北京证监局警示函

发布时间：2025-07-06 08:19:58 来源：放长线钓大鱼网 作者：娱乐

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来源：北京证监局

关于对集团股份有限公司、董事王莉斐采取出具警示函的北京行政监管措施的决定

〔2022〕198号

恒泰艾普集团股份有限公司，王莉斐：

经查，示函你公司存在以下问题：

一、公司公司治理方面存在的治理证监问题

1．三会会议运作不规范。一是信息项问股东大会存在董监高签到册等资料签字不全、填写不准确等问题。披露普及二是存多长收董事会存在会议记录等资料记录不准确、第五届董事会第四次会议召开存在争议、题恒泰艾未按照独立董事意见延期召开董事会等问题。三是监事会存在出席确认回执等资料填写不完整、未按照相关程序即开除职工监事，管理层影响监事会召开股东大会等问题。

2．内部控制仍需完善。一是部分制度未按照相关制度进行更新。二是印章管理存在旧公章未及时交接、用印记录语义不清晰、用章数量记录不准确等问题。三是审计部门仅有一人，前期审计资料未交接，亦未向审计委员会按季度报送报告。四是总经办会议存在表决情况记录不清晰、高管签字不完整的问题。五是公司还存在管理层变更后相关资料交接不全、未给公司员工缴纳住房公积金等问题。

二、信息披露方面存在的问题

1．个别信息披露不准确。公司《关于董事会秘书辞职及指定董事代行董事会秘书职责的公告》（2022-020）及《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》（2022-021）未准确披露相关董事意见。

2．未及时披露股东提请召开临时股东大会事项。公司董事会于2022年2月9日收到北京硕晟科技信息咨询有限公司提交的《关于股东提请召开临时股东大会的函》，公司未及时披露相关事项，亦未在法定期限内对是否同意召集临时股东大会作出决定并披露。

3．公司确认设计服务收入依据不充分。公司与客户签署的框架协议中对于合同价款的约定不明确，财务处理不规范，如合同约定暂定价但具体金额以双方确认的工作量表为准，且交付经甲方验收合格后签订补充协议。公司以暂估价确认收入及应收账款时，没有对应的补充协议及客户对设计成果的验收合格材料作为支撑。

你公司存在的上述问题，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条，《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第七条、第三十一条、第四十六条，《上市公司章程指引》（证监会公告〔2022〕2号）第五十一条、第六十二条、第六十五条、第一百二十三条、第一百四十五条、第一百四十八条的规定，你公司董事长王莉斐对上述问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，我局对你公司及王莉斐采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。要求你公司完善内控管理，强化对实际控制人、董监高人员的法律法规培训，严格履行信息披露义务，避免再次发生此类违法违规行为。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年11月9日

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